2024年12月，國家金融監(jiān)督管理總局黨委召開會議，傳達學習中央經濟工作會議精神。會議要求，要不斷提升金融監(jiān)管質效，深化監(jiān)管體制改革，加快構建中國特色金融監(jiān)管體系，持續(xù)彌補監(jiān)管制度短板，凝聚強監(jiān)管嚴監(jiān)管強大合力。2024年12月9日經金融監(jiān)管總局2024年第15次局務會議審議通過《金融機構合規(guī)管理辦法》，該辦法自2025年3月1日起施行。

　　隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的日益嚴格，金融合規(guī)人才成為金融機構不可或缺的專業(yè)人才。為契合金融行業(yè)、機構和市場對金融合規(guī)專業(yè)人才的需求，提高金融從業(yè)人員的合規(guī)管理意識與專業(yè)素養(yǎng)以及知識和技能，培養(yǎng)穩(wěn)健、長效的金融合規(guī)管理文化，現全面引進和推廣金融合規(guī)師（FCO）培訓認證項目。

【金融合規(guī)師（FCO）】

　　金融合規(guī)師（Financial Compliance Officer，簡稱FCO）是全球金融與管理學會（GAFM®）面向全球率先推出的國際通用性合規(guī)管理專業(yè)權威資格認證，對外經濟貿易大學中國金融學院聯合開展課程研發(fā)、培訓與認證。證書相關培訓有助于提高金融機構合規(guī)管理人員的知識和技能，熟悉并掌握合規(guī)建設、管理和監(jiān)督工作，使金融機構及機構內部成員的行為符合金融法律法規(guī)、監(jiān)管要求和金融行業(yè)規(guī)定及道德規(guī)范。同時有利于合規(guī)管理部門和機構建立穩(wěn)健、長效的合規(guī)管理文化和國際領先的合規(guī)管理流程。

【金融合規(guī)師（FCO）主要工作任務】

制定金融機構合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計劃；

識別合規(guī)業(yè)務；

制定并實施金融機構內部合規(guī)管理制度和流程；

開展金融機構合規(guī)咨詢、合規(guī)調查，處理合規(guī)舉報；

監(jiān)控金融機構合規(guī)管理體系運行有效性，開展評價、審計、優(yōu)化等工作；

處理與外部監(jiān)管方、合作方相關的合規(guī)事務，向服務對象提供相關政策解讀服務；

開展金融機構合規(guī)培訓、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設；

披露金融機構合規(guī)報告。

【全球金融與管理學會（GAFM®）】

　　全球金融與管理學會（Global Academy of Finance and Management®，簡稱GAFM®)是全球領先的國際金融與管理行業(yè)組織，是一個圍繞金融和金融管理為核心的國際性專業(yè)學術組織。致力于探索金融前沿理論，緊跟金融市場信息，制定金融專業(yè)標準，培養(yǎng)金融行業(yè)人才，推動國際金融領域的深化合作和互聯互通，通過開展理論研究、職業(yè)教育、資格認證和學術交流等活動，在全球范圍內培育和認證高水準的金融和管理專業(yè)人才，為雇主輸送國際化專業(yè)人才，培養(yǎng)具有全球視野的未來商業(yè)領袖。

　　GAFM®是美國勞工部指定的金融和管理相關崗位（管理分析、金融分析、理財顧問、金融財務管理、會計和審計等）就業(yè)指導咨詢機構，其認證證書在美國勞工部就業(yè)指導網站和美國金融管理局備案，在全球范圍內通用、認可。GAFM®在歐洲、中東、亞洲均設有分會，全球持證會員遍布150多個國家和地區(qū)，廣泛分布于花旗銀行、匯豐銀行、安泰人壽、荷蘭銀行、法國巴黎銀行、美商康健人壽、美林證券、摩根士丹利證券、中國農業(yè)銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行、印度阿布達比商業(yè)銀行、科威特商業(yè)銀行、阿拉伯聯合大公國中央銀行等諸多銀行和金融機構。

【對外經濟貿易大學中國金融學院】

　　對外經濟貿易大學中國金融學院發(fā)源于中國人民銀行創(chuàng)辦的“中國金融學院”。學院秉承“辦好金融學院，培養(yǎng)新一代銀行家，在金融界起到人才和教材的種子作用”的理念，以建設國內頂尖金融學科教學科研基地為辦學定位。

　　1987年9月20日，經國家教委批準，人民銀行牽頭成立的中國金融學院開始招生。學院由中國人民銀行、中國工商銀行、中國農業(yè)銀行、中國銀行、中國人民建設銀行(現中國建設銀行)、交通銀行等九家董事機構共同出資建立。原中國人民銀行副行長、證監(jiān)會首任主席劉鴻儒教授出任首任院長。2000年6月，原對外經濟貿易大學和原中國金融學院合并，組成新的對外經濟貿易大學。次年3月，在原中國金融學院金融系、工商管理系、國際經濟系基礎上組建成立對外經貿大學金融學院。學院秉承兩校特色，具備金融學專業(yè)化程度強，國際化程度高的特點，并與金融業(yè)界保持廣泛而緊密的聯系。2023年11月25日，經學校研究并征求教育部有關司局意見，學院正式更名為“對外經濟貿易大學中國金融學院”。

【培養(yǎng)對象】

1、金融機構合規(guī)管理領導和負責人；

2、金融機構首席合規(guī)官或合規(guī)官；

3、金融機構業(yè)務條線的主管領導和負責人；

4、金融機構法律、審計、稽核等條線主管領導、負責人和骨干人員；

5、第三方獨立合規(guī)管理機構的領導及管理人員；

6、希望掌握合規(guī)管理的個人及單位人員。

【課程設置】

模塊一：金融合規(guī)宏觀治理架構。該部分涵蓋金融合規(guī)法律規(guī)制體系與監(jiān)管框架基礎理論，重點解析金融監(jiān)管政策演進趨勢及

企業(yè)合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃。具體包括：

1、金融領域法律法規(guī)與行業(yè)監(jiān)管制度體系；

2、經濟周期視角下的合規(guī)政策環(huán)境分析；

3、機構合規(guī)治理頂層設計與戰(zhàn)略實施路徑。

模塊二：金融合規(guī)管理體系與風險管控機制。該部分構建三位一體的合規(guī)管控體系，涉及：

1、合規(guī)審計監(jiān)督機制與內部控制標準；

2、系統(tǒng)性風險識別模型與合規(guī)風險評估矩陣；

3、多維度組織協同架構，包括監(jiān)管溝通機制、跨部門聯席決策流程及重大事項報告制度。

模塊三：金融合規(guī)文化建設與職業(yè)倫理體系。該部分聚焦組織軟實力建設，涵蓋：

1、基于合規(guī)導向的領導力發(fā)展模型與高績效團隊建設方法論；

2、金融從業(yè)人員職業(yè)道德準則及倫理決策框架，重點解析利益沖突防范與廉潔從業(yè)規(guī)范。

模塊四：金融合規(guī)實務操作與報告編制。該部分設置復合型能力培養(yǎng)體系：

1、全球監(jiān)管典型案例的違規(guī)行為模式分析與合規(guī)啟示；

2、智能合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)與大數據風控工具應用實務；

3、涵蓋監(jiān)管檢查應對、危機處置等場景推演；

4、合規(guī)管理報告編制規(guī)范及監(jiān)管報送標準化流程。

【培訓班安排】

1、課時安排：總計64學時。

2、周末班：2-3次/月，2天/次，面授。

3、上課地點：對外經濟貿易大學中國金融學院（北京市朝陽區(qū)惠新東街10號）。

【考試安排】

1. 計算機考試：設置中英文雙語考試，中文為主，參考學員根據自身情況選擇。

2. 補考：考試未通過者可補考，補考費另算（600元/人·次）。

3. 成績查詢：考試結束后30個工作日左右，可登錄考試官網查詢成績。

【頒發(fā)證書】

成績合格后30-60個工作日內，由全球金融管理學會（GAFM®）頒發(fā)全球認可的金融合規(guī)師（FCO）英文資格證書和全球金融管理學會（GAFM®）會員證書；

由對外經濟貿易大學頒發(fā)金融合規(guī)師（FCO）培訓證書。