中央財經(jīng)大學《投資銀行理論與實務》 是面對金融學、投資學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、項目管理學、房地產(chǎn)經(jīng)營與管理、國際經(jīng)濟與貿(mào)易等專業(yè)碩士同等學力在職研究生的必修的學位課程。在當今中國金融體系中,總體上可以分為以商業(yè)銀行為主體的貨幣市場體系和以投資銀行為主體的資本市場體系。傳統(tǒng)的金融體系以貨幣市場為主導,強調(diào)商業(yè)銀行管理在國民經(jīng)濟中的支付清算和媒介資源配置功能,而現(xiàn)代金融體系則是建立在充分發(fā)達的資本市場的基礎上,強調(diào)貨幣市場體系與資本市場體系的協(xié)調(diào)發(fā)展,除了強調(diào)支付清算、資源配置功能外,還突出信息傳遞、控制風險、優(yōu)化資源與管理財富等功能。隨著金融體系在國民經(jīng)濟中作用的日益突出,建設現(xiàn)代金融體系、構建多層次資本市場、發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融在職研究生已經(jīng)成為提出的金融體制改革的新目標。
投資銀行作為資本市場的主體和核心,是一種有別于商業(yè)銀行、保險公司等金融機構,活動于資本市場并為投資者和籌資者提供中介服務的專業(yè)金融機構,主要從事證券承銷與交易、企業(yè)并購與重組、財務顧問與項目融資、投資咨詢與資產(chǎn)管理、風險投資與私募股權投資、金融創(chuàng)新與資產(chǎn)證券化,以及風險監(jiān)管及風險防范等業(yè)務。投資銀行的優(yōu)勢在于擁有大批高素質(zhì)專業(yè)人才、強大的資本運作能力以及豐富、廣泛的信息來源,從而能在融資證券化、資產(chǎn)票據(jù)化的現(xiàn)代經(jīng)濟運行中發(fā)揮溝通資金需求、構建證券市場、優(yōu)化資源配置及促進產(chǎn)業(yè)整合的中介作用,成為金融市場最具創(chuàng)新和活力的機構。
《投資銀行理論與實務》正是一門從理論上闡述投資銀行業(yè)務的基本原理和實務操作技巧及方法的理論與實際相結合的課程。
首先要求明確投資銀行業(yè)務的內(nèi)容、范圍、組織結構,并且將投資銀行與其他金融中介機構進行對比分析;明確股票和債券的發(fā)行與承銷要點;明確證券經(jīng)紀交易市場及投資銀行的作用;明確企業(yè)兼并與收購要素內(nèi)容;明確投資咨詢與資產(chǎn)管理內(nèi)容;明確財務顧問業(yè)務和項目融資業(yè)務要素;明確基金與基金管理范疇;明確金融創(chuàng)新與資產(chǎn)證券化業(yè)務內(nèi)涵;明確私募股權投資和風險投資的概念、特點及功能。
其次要求理解中外投資銀行的發(fā)展歷程;理解投資銀行分離型經(jīng)營模式、投資銀行綜合型經(jīng)營模式和兩種經(jīng)營模式的分析比較;理解首次公開發(fā)行股票的承銷流程、上市公司公開發(fā)行新股流程、外資股的公開發(fā)行流程,以及股票私募流程;理解國債、可轉(zhuǎn)換及可交換公司債券、金融債券和企業(yè)債券與公司債券的發(fā)行與承銷;理解證券經(jīng)紀、自營、做市商業(yè)務的內(nèi)容;理解股票回購、杠桿收購及管理層收購要點;理解企業(yè)兼并與收購的程序及交易結構的設計;理解投資咨詢與投資管理的主要要點;理解風險投資與私募股權投資的運作機理及操作技巧;理解投資銀行監(jiān)管和投資銀行風險防范要素。
最后要求掌握投資銀行的業(yè)務組成和發(fā)展趨勢;國內(nèi)外投資銀行經(jīng)營模式的新變化及其動向。
一、考核方式
(一)考核形式:筆試、閉卷
(二)答題時間:100 分鐘
二、題型結構(滿分為 100 分)
(一)選擇題(占 20%,共 20 題,每題 1 分)
(二)名詞解釋(占 10%,共 5 題,每題 2 分)
(三)簡答題(占 20%,共 4 題,每題 5 分)
(四)論述題(占 20%,共 2 題,每題 10 分)
(五)案例分析題(占 30%,共 3 題,每題 10 分)
三、主要參考書目
1、欒華:《投資銀行學》,高等教育出版社;
2、欒華:《投資銀行理論與實務》,立信會計出版社;
3、欒華:《投資銀行業(yè)務》,電子工業(yè)出版社(修訂版);
4、何小鋒 黃嵩:《投資銀行學》,北京大學出版社;
5、田瑞章 李勇:《商業(yè)銀行的投資銀行業(yè)務》,中國金融出版社;
6、陳文君 徐媛 張曉京:《投資銀行實務》,上海財經(jīng)大學出版社;
7、陳琦偉:《投資銀行學》,東北財經(jīng)大學出版社;
8、[美]K•托馬斯•力奧/著 周剛 姜浩/譯:《投資銀行業(yè)務指南》,經(jīng)濟科學出版社;
近年來,越來越多的職場人士選項攻讀在職研究生提升自己,進而在職場中獲得更多升職加薪的機會。上海財經(jīng)大學人力資源管理在職研究生主要有面授班/網(wǎng)絡班兩種授課方式可選,其中面授班均在學校上課,雙休日其中一天授課,法定節(jié)假日和寒暑假不上課;網(wǎng)絡班即網(wǎng)絡遠程學習,學員通過直播課堂、錄播回放、在線答疑等方式實現(xiàn),學員可自由安排學習時間,不受地域限制。
上海財經(jīng)大學在職研究生采取資格審核方式入學,無需入學資格考試,免試入學。在職研究生報名條件是:本科學歷、并獲得學士學位后滿三年(原專業(yè)不限);雖無學士學位但已獲得碩士或博士學位者。滿足條件的學員全年均可向院校提交報名申請材料進行報名,完成全部課程學習并通過考核可獲得結業(yè)證書;后期結業(yè)后可報名參加申碩考試,只考外國語和學科綜合2門,滿分均為100分,學員達到60分及格即可通過考試,學員通過考試并完成論文答辯后即可獲得碩士學位證書。
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